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Las principales actividades del Proceso de Investigación realizada por Proalianz son:
La determinación de los hechos, el alcance, medios y determinación de objetivos son factores determinantes para el éxito de la investigación.
Es fundamental determinar el acceso a información clave para el proceso que se iniciará.
La recopilación de información se realiza en base a la información inicial entregada por la Organización, además de información complementaria obtenida de sistemas, documentos y otros testimonios de eventuales testigos o afectados.
Durante la investigación se reconoce como premisa fundamental, la presunción de inocencia de eventuales personas afectadas.
Se entrevista a los diversos involucrados y testigos de ciertos hechos, si así fuera el caso (personalmente o interactuando por algún medio disponible). Investigamos de manera confidencial, manteniendo en reserva tanto los hechos denunciados, como la identidad del de eventuales personas afectadas, permitiéndose sólo la divulgación de aquellos datos necesarios para llevar a cabo las acciones que la investigación requiera.
Se procede a rescatar documentación e información de sistemas internos. Se evaluará la obtención de información de terceras partes, se recurrirá a información histórica y en general de todas aquellas fuentes que se estime puedan aportar al proceso investigativo.
Se analiza y documenta cada uno de los hechos, pruebas realizadas y resultados obtenidos.
Después del análisis, elaboramos un Informe Final de Investigación, en el cual consignamos los antecedentes del caso, las diligencias realizadas y sus resultados, el análisis de los antecedentes recabados, las conclusiones y las recomendaciones sugeridas si así fuera el caso.
El compliance no sólo va en el nombre de la Empresa, se vive en la experiencia…
Todo lo anterior nos permite integrar la visión de negocio y las mejores prácticas a cada Modelo de Prevención de Delitos, transformándolo en una herramienta de gestión a la medida para su empresa.
Compliance también es ser solidario, por eso ProAlianz por cada empresa certificada aporta con un desayuno para un niño de de bajos recursos por el período que dura la certificación. Cada aporte es un apoyo real y diario para nuestros niños vulnerables pretendiendo brindarles más y mejores oportunidades.
Tener muchas preguntas y dudas es normal, por eso estamos a disposición para aclararlas – tranquilo, es gratis –
llámanos o envíanos un WhatsApp a los siguientes números:
O si prefieres envíanos un mensaje:
Bajo la visión y la experiencia de más de 60 años en conjunto de sus socios fundadores. No somos nuevos en las materias organizacionales sobre Compliance.
ProAlianz, se encuentra Inscrita en el “Registro de Entidades Certificadoras de Modelos de Prevención de Delitos” de la Comisión para el Mercado Financiero – CMF bajo el Registro N°39.